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商业银行内部控制评价应当由管理层指定的部门组织实施 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案 商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次 商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据
内部控制环境； 风险识别与评估； 内部控制措施； 信息交流与反馈； 监督评价与纠正。
《商业银行市场风险管理指引》 《商业银行资本充足率管理办法》 《内部控制——整体框架》 《全面风险管理框架》 《银行机构内部控制体系框架》
《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制配套指引》 《加强金融机构内部控制的指导原则》 《商业银行内部控制指引》
《商业银行市场风险管理指引》 《商业银行资本充足率管理办法》 《内部控制——整体框架》 《全面风险管理框架》 《银行机构内部控制体系框架》
商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率，至少每年开展一次 商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案 商业银行应当强化内部控制评价结果运用，可将评价结果与被评价机构的绩效考评和授权等挂钩，并作为被评价机构领导班子考评的重要依据 商业银行分支机构应将其内部控制评价情况，于每年9月底前报送属地银行业监督管理机构
《企业内部控制基本规范》 《商业银行内部控制指引》 《企业内部控制应用指引》 《企业内部控制评价指引》
商业银行控制指引 商业银行外部控制 商业银行内部控制指引 商业银行内部指引
内部控制环境； 风险识别与评估； 内部控制措施； 信息交流与反馈 监督评价与纠正。
内部控制应当覆盖商业银行所有部门和业务的岗位 商业银行开办新业务要以内部控制为优先 商业银行内部控制有统一标准，不能因规模小而在内部控制上与大型商业银行有所差异 商业银行内部控制的监督部门可以直接向董事会提交报告 董事会作为股__会的执行机构，不受内部控制的约束
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