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发行人的资产完整 发行人的人员独立 发行人的财务独立 发行人的机构独立
证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上 首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
发行人采用承销方式申请公开发行股票的 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的 发行人申请非公开发行新股的
甲公司公开发行股票，在公告公开发行募集文件之前，将拟发行股票总额的10％出售 乙公司首次公开发行股票数量为4亿股，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权 公开发行股票，承销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案 发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为 通过证券承销机构面向社会公众公开发行 在证券交易所上市 通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金
发行人采用承销方式申请公开发行股票的 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的 发行人申请非公开发行新股的
发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
发行股票 上市公司发行新股 发行人首次公开发行股票并上市 国务院认定的其他情形
发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70% 首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份 首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
发行人采用承销方式申请公开发行股票的 发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的 发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的 发行人申请非公开发行新股的
证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符 证券上市当年即亏损 证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
发行人与保荐人任意约定持续督导期间 首次公开发行股票并在主板上市的，保荐人持续督导期间为上市当年剩余时间及其后2个完整年度 在创业板上市的为上市当年剩余时问及其后3个完整年度 在创业板上市的为上市当年剩余时间及其后5个完整年度
湘公网安备 43130202000226号