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13：40 15：20 因为该股票停牌，当日交易申报不能被接受 10：50
封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配 基金的投资人，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额，当封闭式基金上市交易时可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额 上市交易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较小 封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应条件，并经国务院证券监督管理机构核准 封闭式基金合同期满(或延期期满)或因其他原因终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算
封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配 基金的投资人，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额，当封闭式基金上市交易时可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额 上市交易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较小 封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应条件，并经国务院证券监督管理机构核准 封闭式基金合同期满(或延期期满)或因其他原因终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算
回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金 履约金到期归属由交易双方确定 上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率 融资方和融券商方均须缴纳履约金
综合类券商 自营券商 基金券商 经纪类券商 专营券商
券商其他客户的证券 券商自有的证券和基金公司提供的证券 券商自有的证券
网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人 基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结 中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人 网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
10：50 13：40 由于该股票停牌，当日交易申报不能够接受 15：20
席位不得退回，不得转让 会员席位只能由会员单位自己使用 基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位 经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则 证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券 该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳 投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会 该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
佣金交易商 证券公司 交易所交易商 零股交易商 保险交易商
股票投资总成本／基金的投资总额 股票投资总成本／基金资产净值 股票投资总市值／基金资产净值 股票投资总市值／基金的投资总额
从事B股股票买卖的B股席位 只能从事债券买卖的债券专用席位 可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位 经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位
湘公网安备 43130202000226号