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严肃保密纪律，有机会获取__信息的从业人员不泄露、不利用__信息，非参与公司决策的人员不打听__信息 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 加强员工的内部管理，严禁证券从业人员买卖股票 在思想上提高认识，自觉地不利用__信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在思想上提高认识，自觉地不利用__信息从事证券自营买卖 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 严肃保密纪律，有机会获取__信息的从业人员不透露、不利用__信息 加强员工内部管理，严禁从业人员炒卖股票
为上市公司承销股票的证券公司工作人员，买卖该上市公司股票的行为 证券公司利用其资金和信息优势，抬高或者压低某股票的价格 证券公司从业人员私自买卖客户账户上的证券 证券公司向客户提供虚假的信息
近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%
为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 严禁从业人员炒买炒卖股票 必须使用专门的股票账户和资金账户 加强监管
证券公司的业务人员 证券公司的董事、监事、高级管理人员 上市公司的工作人员 上市公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
严格保密纪律，有机会获取__信息的从业人员不泄露、不利用__信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听__信息 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票 在思想上提高认识，自觉地不利用__信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务 将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务 为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务 为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
在上市公司任职的人员 为上市公司提供法律服务的人员 在直接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职的人员 上市公司前10名股东中的自然人股东
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