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部门之间 与其他商业银行之间 岗位之间 上下级机构之间
建立相应的授权体系， 实行统一法人治理和法人授权。 必要的职责别离， 以及横向与纵向相互监督制约关系。 涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人单独决定。 明确关键岗位、特别岗位、不相容岗位及其操纵要求。 建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。
分工合理、职责明确； 岗位之间应当相互配合、相互制约； 做到审贷分离； 业务经办与会计账务处理分离。
商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排 商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线 商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的，应当建立健全相关管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估 商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性规定，加强对员工行为的监督和排查，建立员工异常行为举报、查处机制
商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度应当是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
商业银行的董事会应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度应当是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划 商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度 商业银行设立的可承受的风险程度应当是定性指标 商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
职责分离； 目标明确； 横向与纵向相互监督制约； 整体和谐有序。
前台交易人员 后台人员 市场风险管理人员 中台监控人员
建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权 必要的职责分离，以及横向与纵向相互监督制约关系 涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定 明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求 建立关键岗位定期或不定期的人员轮换和强制休假制度
商业银行应当在法律的框架内，以章程或议事规则的形式对股__会、董事会、监事会和高级管理层的职责做出明确的规定，职责相互之间应当不重叠、不交叉 董事、监事和高级管理人员的履职要求，应当由银行自身做出清晰、严格的规定 对于董事、监事和高级管理人员违反法律、法规或不尽职的，应当规定明确的处罚措施和处罚程序 我国各商业银行已经按照监管部门的要求，建立了包括股__会、董事会、监事会和高级管理层在内的公司治理架构，这也意味着我国商业银行公司治理框架已经趋于成熟化状态，能够很好地处理职责边界清晰的问题
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