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核准制度是证券发行监管内容之一,其实质是( )。
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中级金融专业《单选题》真题及答案
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在证券发行制度中实质上是一种发行公司的财务公布制度
审批制
特许制
核准制
注册制
发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属核准制赋予监管当局决定权另一种是注册制这种制度强调市场对
在证券法行监管的内容中企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为
审批制
评审制
核准制
注册制
在证券发行监管内容中企业发行证券时向有关机关申请备案登记的制度称为
注册制
评审制
核准制
审批制
注册制的特点不包括
以信息披 露为中心
证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度
核准制是指发行人申请发行证券只需要公开__与发行证券有关的信息不要求发行人将发行申请报请证券监管部门
关于证券发行核准制特征下列描述正确的有
只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
证券发行核准制规定的发行实质条件
关于发行监管制度中的政府主导型下列说法正确的是
即核准制
核准制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开__有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件
这种制度赋予监管当局决定权
不适合发展中国家
在证券发行制度中实质上是一种发行公司的财务公布制度
审批制
特许制
核准制
注册制
核准制度是证券发行监管内容之一其实质是
申请备案登记制度
自律约束制度
批准许可制度
监控核准制度
证券发行核准制实行实质管理原则即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件而且必须符合证券监管机构制
关于核准制下列说法不正确的是
我国的现行做法是,经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请,经交易所审查同意后安排上市
实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众。利益和证券市场稳定发展的需要
证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
只要符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券
核准制是指发行人申请发行证券只需要公开__与发行证券有关的信息不要求发行人将发行申请报请证券监管部门
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下面是中央银行的资产负债简表 资产 负债 Aa对金融机构贷款 La金融机构存款 Ab购买政府债券 Lb财政存款 Ac金银外汇占款 Lc自有资金与当年节余 Mo货币流通量 请根据以上资料回答下列问题从上表可知影响基础货币供应的因素有
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2004年1月某企业发行一种票面利率为6%每年付息一次期限为3年面值为100元的债券假设2004年1月至今的市场利率是4%2007年1月该企业决定永久延续该债券期限即实际上实施了债转股假设此时该企业的每股税后盈利是0.50元该企业债转股后的股票市价是22元 请根据以上资料回答下列问题下面说法正确的是
2004年1月某企业发行一种票面利率为6%每年付息一次期限为3年面值为100元的债券假设2004年1月至今的市场利率是4%2007年1月该企业决定永久延续该债券期限即实际上实施了债转股假设此时该企业的每股税后盈利是0.50元该企业债转股后的股票市价是22元 请根据以上资料回答下列问题以2007年1月该股票的静态价格为基准债转股后的股票当时市价是的
下面是中央银行的资产负债简表 资产 负债 Aa对金融机构贷款 La金融机构存款 Ab购买政府债券 Lb财政存款 Ac金银外汇占款 Lc自有资金与当年节余 Mo货币流通量 请根据以上资料回答下列问题财政收支对货币供应量的影响取决于
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巴塞尔资本协议的资本标准规定核心资本占整个风险资产的比例最少为
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下面是中央银行的资产负债简表 资产 负债 Aa对金融机构贷款 La金融机构存款 Ab购买政府债券 Lb财政存款 Ac金银外汇占款 Lc自有资金与当年节余 Mo货币流通量 请根据以上资料回答下列问题当央行的黄金收购量大于销售量时基础货币
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2009年沪深市场融资额创出历史新纪录全年达到4671.5亿元的规模超出上年1136亿元其中有111家公司IPO首次公开发行股票合计融资达1790.52亿元是去年的1.73倍这使得启动仅半年的A股市场去年IPO融资额仅次于香港在全球IPO市场位居前列 我国股市在整个2008年处于不断下跌状态特别是2008年9月以后受国际金融危机加深的影响股市更是一蹶不振在这种情况下我国不得不关闭了A股市场IPO的闸门直到2009年6月监管层才重启A股市场IPO然而出乎预料的是开闸仅仅半年时间A股市场IPO融资额就远远超过了2008年全年IPO筹资的总额而且直逼2009年全球IPO首位的香港市场名列全球IPO募集资金的亚军尽管与2007年创纪录的4470亿元首发融资额相比还相差甚远但在全球金融危机背景下半年时间就取得如此成绩实属不易意义也非同寻常 我国股票IPO询价制的询价步骤不包括
假设银行系统的原始存款为100万元法定存款准备金率为6%现金漏损率为8%超额准备金率为6% 请根据以上资料回答下列问题假定现金漏损率和超额准备金率都变为0其他不变则银行系统的派生存款总额约为万元
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假设银行系统的原始存款为100万元法定存款准备金率为6%现金漏损率为8%超额准备金率为6% 请根据以上资料回答下列问题此时银行系统的存款乘数为
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2004年1月某企业发行一种票面利率为6%每年付息一次期限为3年面值为100元的债券假设2004年1月至今的市场利率是4%2007年1月该企业决定永久延续该债券期限即实际上实施了债转股假设此时该企业的每股税后盈利是0.50元该企业债转股后的股票市价是22元 请根据以上资料回答下列问题2005年1月该债券的购买价应是
假设法定存款准备金率为5%现金漏损率为5%则存款乘数为
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2009年沪深市场融资额创出历史新纪录全年达到4671.5亿元的规模超出上年1136亿元其中有111家公司IPO首次公开发行股票合计融资达1790.52亿元是去年的1.73倍这使得启动仅半年的A股市场去年IPO融资额仅次于香港在全球IPO市场位居前列 我国股市在整个2008年处于不断下跌状态特别是2008年9月以后受国际金融危机加深的影响股市更是一蹶不振在这种情况下我国不得不关闭了A股市场IPO的闸门直到2009年6月监管层才重启A股市场IPO然而出乎预料的是开闸仅仅半年时间A股市场IPO融资额就远远超过了2008年全年IPO筹资的总额而且直逼2009年全球IPO首位的香港市场名列全球IPO募集资金的亚军尽管与2007年创纪录的4470亿元首发融资额相比还相差甚远但在全球金融危机背景下半年时间就取得如此成绩实属不易意义也非同寻常 在投资银行的IPO业务中根据股票供求双方在价格决定中的作用新股发行的主要方式包括
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