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发行人应采用方框图或其他有效形式,全面__发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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在招股说明书中发行人应__其发起人应追溯至实际控制人的基本情况主要包括
发行人股本结构的历次变动情况
所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
外资股份(若有)持有人的有关情况
发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
首次公开发行股票招股说明书应采用方框图或其他有效形式全面__发行人组织结构包括
董事会
实际控制人
监事会
独立董事
在招股说明书中发行人应__其发起人应追溯至实际控制人的基本情况主要包括——
发行人主要股东的持股比例及其相互之间的关联关系
所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
股东或实际控制人名称及其股权的构成情况
发行人若从事控股或投资管理的,应__对外投资及其风险管理的主要制度
如发起人或股东为企业法人,则应__其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润,并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称
首次公开发行股票关于发行人关联方情况的__发行人应__发起人持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控
法人
实际控制人的上一级单位
关联人
国有控股主体或自然人
在招股说明书中发行人应采用方框图或其他有效形式全面__
发行人参与的合资企业
实际控制人所控制的其他企业
持有发行人5%以上股份的主要股东
核心技术人员控制的其他企业
发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人5%以上股份的主要股东实际控制人控股股东实际
职能部门
分公司
控股子公司
参股子公司
发行人应__发起人持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况实际控制人应__到最终的为止
法人
实际控制人的上一级单位
关联人
国有控股主体或自然人
发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人以上股份的主要股东实际控股人控股股东实际控股
2%
3%
4%
5%
发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人以上股份的主要股东实际控制人控股股东实际控制
2%
3%
4%
5%
发行人应采用方框图或其他有效形式全面__发起人持有发行人5%以上股份的主要股东实际控制人
发行人应__发起人执有发行人1.0%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
发行人应采用方框图或其它有效形式全面__发起人持有发行人以上股份的主要股东实际控股人控股股东实际控股
2%
3%
4%
5%
发行人应__发起人持有发行人以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
5%
10%
15%
20%
对发行人关联方信息的__主要包括
发行人的改制重组情况
控股子公司、参股子公司的简要情况
控股股东、实际控制人所控制的其他企业
发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况
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沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股每一申购单位为股
公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币万元
外资股招股说明书中在项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则
关于发行公告下列说法正确的有
下列各项不属于融资成本的是
按照公司法第一百二十二条规定上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上应当由股__会作出决议并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过
上市公司增发新股向不特定对象公开募集股份发行价格应
当公司不打算为筹资花费太多成本但愿意为使用资本支付一定固定代价时较为合适的融资方式是
公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的抵押或质押财产的估值应不低于
混合资本债券到期前如果发行人核心资本充足率低于时发行人可以延期支付利息
一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司经评估确认该企业的全部资产为76000万元全部负债为34000万元若折股倍数定为1.25则改组后股份有限公司的国有股股本为万元
企业债券申请上市其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的
董事会的专门委员会的职权有
进行战略投资的外国投资者其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于亿美元
公司应当自作出减少注册资本决议之日起______日内通知债权人并于______日内在报纸上公告
当企业以分立或者合并的方式改组成立了对上市公司控股的公司的时候无形资产产权的处置方式有
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下列关于证券公司承销企业债说法正确的是
企业债券筹集的资金不可用于
保荐机构应该建立并保存保荐工作底稿保存时间不得少于
对于经常性关联交易发行人应__近年及1期对其财务状况和经营成果的影响
根据证券法规定公开发行公司债券发行人累计债券余额不超过公司净资产的
某公司的负债价值为4000万元债务资本成本率KD为8%权益价值为2亿元同一等级中无负债公司的权益成本为18%则该公司的权益成本KS为
公开招标方式中全场有效投标总额当期国债招标额时所有有效投标全额募人
某上市公司的股价为10元税前利润为0.5元税后利润为0.4元每股股息为0.2元此股票的市盈率是倍
下列关于股份的质押说法正确的有
股__会就发行证券事项作出决议须经出席会议的股东所持表决权的以上通过
国有资产折股时如果净资产未全部折股其差额部分应计入
投资价值研究报告应对影响发行人投资价值的因素进行全面分析至少包括
上市公司在重大购买出售置换资产行为完成后个月内应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告
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