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根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,对基金,基金管理人评奖的评奖期间不得少于( )个月。
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基金销售从业资格《模拟试题一》真题及答案
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证券投资基金评价业务管理暂行办法中规定基金评价机构应当满足如下条件
基金评价机构应加人中国证券业协会
具备健全的组织架构和完善的内部控制制度
有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员
有完善系统的评价标准,方法以及严谨的业务规范
根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定对基金基金管理人评奖的评奖期间不得少于个月
3
6
9
12
证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级报告等文件应声明评价结果并不是对未来表现的预测也不应视作
证券投资基金评价业务管理暂行办法规定对基金基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于
一个月
两个月
三个月
六个月
将非公开募集证券投资基金纳入调整范围要求私募证券基金管理人按规定向基金行业协会履行登记手续办理私募基
《证券投资基金法》
《证券投资基金管理暂行办法》
《证券投资基金运作管理办法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
下列选项中不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则
全面性
针对性
长期性
一致性
根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定基金评价机构应先加入中国证券业协会再向中国证券业协会报送书
证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评价机构应先加入中国证券业协会再向中国证监会报送书面材料进行
证券投资基金评价业务管理暂行办法中规定基金评价机构应当满足如下条件
基金评价机构应加入中国证券业协会
具备健全的组织架构和完善的内部控制制度
有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员
有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范
根据证券投资基金评价业务管理暂行办法基金评价业务遵循的原则包括
长期性原则
公开性原则
一致性原则
全面性原则
下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则
《证券投资基金管理公司管理办法》
《证券投资基金托管业务管理办法》
《证券投资基金销售管理办法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价是相对狭义的专指基金评价机构及其评价人员对或开展评级
基金的收益和风险
基金的分析研究及投资咨询
基金管理人的预测能力
基金管理人的管理能力
根据证券投资基金管理暂行办法规定基金管理人可以从事国债承销业务
证券投资基金评价业务管理暂行办法规定机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有
对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对开展评级评奖单一指标排
基金的收益和风险
基金管理人的预测能力
基金的分析研究及投资咨询
基金管理人的管理能力
证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价包括对基金的分析研究及投资咨询等内容
根据证券投资基金评价业务管理暂行办法对基金基金管理人评级的更新间隔少于3个月
证券投资基金评价业务管理暂行办法实施后经基金管理公司基金销售机构中国证监会指定的信息__媒体可引用任
证券投资基金评价业务管理暂行办法要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循
公正性原则
公平性原则
公开性原则
客观性原则
为规范基金评价业务中国证监会于2009年11月颁布了证券投资基金评价业务管理暂行办法对要求以公开形式
一致性
全面性
公正性
公开性
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基金销售业务信息管理平台主要包括
中国证监会基金监管部的主要职能有
基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费赎回费不得超过基金份额赎回金额的货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外
中国证监会各地方监管局具体承担的监督工作有
基金监管部主要通过实现基金销售监管
下列不属于会计系统内部控制规范的是
交易清算资金处理的功能是应具有的功能
在风险较小的情况下获得一定的收益是稳健型投资者主要的投资目标
以下属于信息管理平台应用系统的支持系统的规范有
监管与自律并重原则要求
以下属于前台业务系统应具备的功能有
对于持续持有期少于7日的投资人基金管理人可以在基金合同招募说明书中约定收取不低于赎回金额的赎回费
防范和降低系统性风险要求
2007年中国证券业协会设立了负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流
下列属于基金销售基本业务规范的是
对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人持有期少于日的基金管理人可以在基金合同招募说明书中约定收取一定比例的赎回费
商业银行申请基金代销业务资格部门的管理人员已取得基金从业资格熟悉基金代销业务并具备年以上证券金融业务的工作经历
建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程属于的规范要求
原则指基金市场上不存在歧视所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
公平原则要求
基金管理人发售基金份额募集基金可以收取认购费但费率不得超过认购金额的
基金销售监管体系由等组成
现场检查主要侧重对销售机构进行检查
以下关于中国证券业协会的说法正确的有
贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程
销售机构的自助式前台系统应当符合以下规定
商业银行申请基金代销业务资格公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的
销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户实现日清日结属于的规范要求
在办理基金业务时应确保申购资金银行账户基金份额持有人和指定赎回资金银行账户为同一身份属于的规范要求
基金管理人办理基金份额的申购可以收取申购费但费率不得超过申购金额的
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