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金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存()以上。
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银行高管考试《二级分行、支行及以下高管考试》真题及答案
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金融机构之间金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件账目原始凭证电话录音等资料其中除电
在交易合约到期后保存3年
在交易成交日起保存3年
在交易合约到期后保存5年
在交易成交日起保存5年
金融机构应当按照 的原则妥善保存客户身份资料和交易记录确保能足以重现每项交 易以提供调查可疑交易活动
金融机构向客户〔包含金融机构〕提供衍生产品交易效劳金融 机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中
根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构应当按照妥善保存客户身份资料和交
安全性原则
准确性原则
完整性原则
保密性原则
金融机构向客户〔包含金融机构〕提供衍生产品交易效劳金融 机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中
报价商
营销商
造市商
推销商
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户身份资料 和交易记录说明每项交易情况以提供识别客户
金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录确保能每 项交易
说明
完整记录
还原
足以重现。
金融机构应当按照的原则妥善保存客户身份资料 和交易记录确保能足以重现每项交易以提供识别客户身份监测分
按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法中规定下列说法正确的有
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料
金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料
保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的全部交易记录和与交易 有关的文件账目原始凭证录音等资料其中除录音
在交易合约到期后保存3年
在交易成交日起保存3年
在交易合约到期后保存5年
在交易成交日起保存5年
金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户身份资料和交易记录 确保能足以重现每项交易以提供识
规定金融机构应当按照安全准确完整保密的原则妥善保存客户 身份资料和交易记录确保能足以重现每项交易以提
中华人民共和国反洗钱法
金融机构反洗钱规定
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的全部交易记录和与交 易有关的文件账目原始凭证.录音等资料录音应当
1年
半年
3个月
5年
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料电话录音应当保存
3年
半年以上
1年以上
2年以上
金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法规定金融机构应当按照原则妥善保存客户身份资
安全
准确
完整
保密
金融机构向客户包括金融机构提供衍生产品交易服务金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商其中能够对
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料电话录音在交易合约到期后保存
3年
半年以上
1年以上
2年以上
下列哪个法律或规章将能够满足反洗钱调查需要作为金融机构妥善保存客户身份资料和交易记录的重要标准之一
《反洗钱法》
《金融机构反洗钱规定》(2006)
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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