防范销售人员的合规风险应该-X题卡

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险

Ⅱ，Ⅲ Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

签署并信守相关合规承诺发现同事违法违规行为时不用向公司报告在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

操作风险市场风险合规风险技术风险

应该由基金公司负责销售的高级管理人员检查并出具合规意见书应该由基金公司负责销售的高级管理人员及督察长检查并出具合规意见书应该由基金公司管察长检查并出具合规意见书应该由基金公司总经理检查并出具合规意见书

销售合规性风险投资合规性风险信息披露合规性风险反洗钱合规性风险

征信工作负责人风险人员征信从业人员柜台工作人员

合法性审查合规性审查

反洗钱合规风险信息__合规风险投资合规性风险销售合规风险

加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程建立健全有效的内部监督和反馈系统重要岗位实行相互分离,相互制约

信用风险和市场风险法律风险和市场风险法律风险和战略风险法律风险、道德风险和信誉风险

系统风险操作风险技术风险合规风险

投资合规性风险销售合规性风险信息__合规性风险份额计算合规性风险

对重要业务环节实施有效复核建立健全规章制度，完善内部控制体系销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程建立健全有效的内部监督和反馈系统

基金管理人的合规风险基金销售机构的合规风险基金托管人的合规风险基金销售人员的合规风险

重要岗位实行相互分离,相互制约严格遵从操作规程建立健全有效的内部监督和反馈系统建立健全相应的授权控制体系

投资合规性风险销售合规性风险投机合规性风险信息__合规性风险

负责风险监控和业务稽核的部门（或岗位）独立于其他部门（或岗位）销售业务后台的信息处理和资金处理岗位相互分离,相互制约销售业务前台的宣传推介和柜面操作岗位相互分离经办人员的每一项工作在其业务授权范围内进行

防范销售人员的合规风险，应该(　　)。