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未经客户委托,擅自为客户买卖证券 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 挪用公款进行大规模的证券买卖 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 证券经纪人应当具有证券从业资格
没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 挪用客户所委托买卖的证券 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
未经客户委托,擅自为客户买卖证券 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 挪用公款进行大规模的证券买卖 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 挪用客户所委托买卖的证券 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券 禁止法人利用他人账户从事证券交易 国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票
未经客户委托,擅自为客户买卖证券 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 挪用公款进行大规模的证券买卖 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
在规定的时间内向客户提供交易的确认文件 根据客户的真实意思表示,维护客户利益 根据客广的委托为其买卖证券 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
散布虚假信息
挪用客户委托买卖的证券 借客户名义买卖证券
违背客户委托为其买卖证券 按客户委托为其买卖证券 私自买卖客户账户上的证券 受托买卖客户账户上的证券 诱使客户进行不必要的证券买卖
违规向客户提供资金或有价证券 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围 从事或协同他人从事欺诈、__交易、操纵证券交易价格等非法活动
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书 散布虚假信息 挪用客户委托买卖的证券 借客户名义买卖证券
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
未经客户委托.擅自为客户买卖证券 传播、提供虚假或者误导投资者的信息 挪用公款进行大规模的证券买卖 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖