证券公司由于管理不善违规操作而导致业务经营的损失-X题卡

证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指

证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性

资产治理业务的经营风险主要是指证券公司在资产治理业务中由于治理不善违规操作而导致治理的客户资产损失

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范约定不明 Ⅱ．操

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是

证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违约或与客户发生

客户资产管理业务的下列风险中属于管理风险的是

证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

下列属于自营业务经营风险的有

因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

证券公司融资融券业务经营中因制度不全管理不善控制不力操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公

业务规模及集中度风险业务管理风险市场风险政策风险

资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善违规操作而导致管理的客户资产损失违

下列客户资产管理业务的风险中属于管理风险的是

证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

以下选项中属于资产治理业务的市场风险的是

证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构惩罚造成损失因不行预见和把握的因素导致市场波动造成客户资产损失因证券公司治理不善、违规操作造成客户资产损失因证券公司在资产治理业务中投资决策失误造成客户资产损失

证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错致使证券公司受到监督处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

证券公司在资产管理业务中管理不善证券公司高级管理人员营私舞弊与客户签订资产管理合同不规范,约定不明证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

下列属于自营业务经营风险的有

因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损由于管理不善而使自营业务受到损失

证券公司由于管理不善，违规操作而导致业务经营的损失。 ( )

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