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为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金__信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有()。
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基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习》真题及答案
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为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者的合法权益维护证券市场的 正常秩序法律法规对于借公开披
禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
禁止公布基金的证券投资历史业绩
禁止违规承诺收益或者承担损失
禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者合法权益维护证券 市场的正常秩序对于一些不法行为法律法
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
下列有关基金销售人员的合规风险说法不正确的是
基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定,只是基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能
向他人提供基金未公开的信息
不得散步虚假信息,扰乱市场秩序;接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易;对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;挪用投资者的交易资金或基金份额等
销售人员可以透露投资者的信息
为防止信息误导给投资者带来损失法律法规对基金__信息作出了禁止性规定下列属于禁止行为的有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
对证券投资业绩进行预测
违规承诺收益或者承担损失
诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
基金信息__是指基金市场上的当事人在基金募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会公众
基金管理人是指基金管理人在信息__过程中违反相关法律法规和 公司规章对基金投资者形成了误导或对基金行
投资合规性风险
信息__合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
股权投资基金管理人履行重大事项临时__义务中下述不 属于重大事项信息的是
投资者数量超过法律法规规定
基金托管人的托管费率变更
基金管理人发生重大事项变更
基金发生清盘或清算
为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者的合法权益维护证券市场的 正常秩序法律法规对借公开信息
①②③
①②④
①③④
①②③④
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面作出了明确严格规定的主要法律法规有 Ⅰ.证券法 Ⅱ.证券
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
规范基金信息__的作用有Ⅰ.防止信息误导给投资者造成 损失Ⅱ.保护公众投资者的合法权益Ⅲ.增加投资者
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的 处罚和损失风险
反洗钱合规风险
信息__合规风险
投资合规性风险
销售合规风险
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面作出了明确严格 规定的主要法律法规有 Ⅰ.中华人民共和国证
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面作出了明确严格规定的主要法律法规有 Ⅰ证券法 Ⅱ证券投资
Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为了防止信息误导给投资者造成损失保护公众投资者的合法权益维护证券市场的 正常秩序法律法规对借公开信息
①②③
①②④
①③④
①②③④
募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密除另有规定的不得对外__
法律法规
自律规则
相关机构
包括A和B
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基金募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规的规定向社
基金信息__是指基金市场上的有关当事人在基会募集上市交易投资运作等一系列环节中依照法律法规规定向社会
基金管理人信息__合规性风险是指基金管理人在信息__过程中违反相 关法律法规和公司规章受到处罚和声誉
对基金投资者形成误导
对基金行业造成不良声誉
对资本市场造成系统风险
A和B
对基金信息__的原则内容禁止行为等各方面都作出了明确严 格规定的主要法律法规有.Ⅰ证券法Ⅱ证券投资基
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
境外投资者履行信息__义务时应当独立计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股并遵守信息__的
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基金管理人合规管理中的规包括
下列各项中不是基金公司内部控制的原则
下列各项中不是基金管理人合规管理的基本原则
根据基金管理公司风险管理指引试行投资合规性风险管理主要措施不包括
合规管理部门对负责
制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存上述内容属于合规风险中的主要管理措施
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经理层人员对于股东虚假出资抽逃或者变相抽逃出资的应当予以抵制并立即向报告
下列各项中不是信息__合规性风险管理的主要措施
中国证券投资基金业的发展向规范运作转变的标志是
起证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作对负责
应保证督察长的独立性
组织指导公司监察稽核工作履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节上述职责应当由负责履行
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的应当及时予以制止重大问题应当报告
下列各项中是基金管理人专门的合规管理部门
下列是基金公司内部控制的基本要素①控制环境②风险评估③控制活动④信息沟通⑤内部监控⑥风险化解
基金管理人应当建立清晰的报告系统体现了内部控制中的重要性
市场营销风险控制和财务部门属于基金公司的
合规独立性是指的合规管理应当在体制机制组织架构人力资源管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门业务部门内部审计部门等
合规管理部门的基本职责不包括
下列各项中不是销售合规性风险管理的主要措施
督察长应当定期或不定期向报告工作情况并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况
合规风险的主要种类不包括
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循进行风险识别检查通报评估和处置的管理活动
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基金管理人的是指公司为防范和化解风险保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制运用管理方法实施操作程序与控制措施而形成的系统
基金管理人应通过来控制业务活动的运作
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