证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息误导投资者及无资格执业-X题卡

证券公司从事证券经纪业务应当客观说明公司业务资格服务职责范围等情况不得Ⅰ.提供虚假误导性信息Ⅱ.采取

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

代理委托人从事证券投资买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息根据客户的风险特性，推荐投资证券产品

为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖编造.传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

证券公司从事证券经纪业务应当客观说明公司业务资格服务职责范围等情况不得Ⅰ.提供虚假误导性信息Ⅱ.采取

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司从事证券经纪业务可以

提供虚假,误导性信息诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动客观说明公司业务资格,服务职责,范围等情况采取不正当竞争手段开展业务

以下关于2003年发布的证券公司内部控制指引的说法正确的有

用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息__和隔离墙等制度为主隔离墙是内控制度的重点

根据证券法规定投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为

委托人从事证券投资　与委托人约定分享证券投买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

证券公司在分支机构内部控制的过程中应重点防范的有

财务风险越权经营预算失控道德风险

投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为符合法律规定的有

与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票为投资者提供证券咨询服务利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息