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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，妨碍银监会的有效监管
内部审计部门应按时将合规性审计结果告知合规负责人 商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和数量 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到合规负责人的适当监督，不妨碍中国银行的有效监管
合规风险应对 客户风险识别 合规风险报告 合规风险监控
制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告 对商业银行合规风险管理进行日常监督 对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
对管理人员合规绩效的考核制度 有效的合规问责制度 合规政策培训制度 诚信举报制度
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求 合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。
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