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授权费 信息技术的实施和整合成本 破坏和机会成本 记录业务流程的成本
重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 加强投资银行项目的内核工作和质量控制 加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
内部控制及公司治理机制的失效或业务流程有缺陷 有关人员能力不足，决策失误 有关人员产生道德风险 银行持有的房地产贷款不易变现
业务流程层面内部控制的缺陷往往仅是造成认定层次的重大错报风险 描述内部控制相关内容时使用业务流程层面 描述重大错报风险相关内容时，使用认定层次 两者之间存在着对应关系和内在联系
进行风险辨识、分析、评价，应采用定性的方法 风险评估包括风险辨识、风险分析、风险评价三个步骤 风险分析是指查找企业各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险，有哪些风险 风险评估应由企业高级管理层实施，也可聘请中介机构协助实施
企业主要业务流程，如产品开发、销售、采购等 企业信息系统的管理与监控 专业机构出版的报告 企业的重大安全环保事件案例
重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制 应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险 应当制定明确、详细的资产管理业务信息__制度，保证委托人的知情权
梳理单位各类经济活动的业务流程，明确业务环节 系统分析经济活动风险，确定风险点 选择风险应对策略，并建立健全单位各项内部管理制度 督促相关工作人员认真执行
授权与审批 信息技术应用控制 实物控制 复核和调节
独立进行 风险评估先于业务流程重整 业务流程重整先于风险评估 相辅相成
内部业务流程风险 信息系统风险 人员风险 合规风险
实施的程序 了解的重要业务流程 风险评估过程 对内部控制设计和执行情况的评价结论
行业信息网络与平台 企业信息系统的管理与监控 对现有流程制度的监管机制与报告 企业主要业务流程，如产品开发、销售、采购等
管理流程 业务流程 业务流程和管理流程 全流程管理
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