你可能感兴趣的试题
依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，银行可不受《商业银行法》中保密条款的约束 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时仍不能免除保密义务 依据反洗钱制度中“保密义务的免责”原则，金融机构在提交大额和可疑交易报告时可免除保密义务
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密。 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。 司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。
未按照规定履行客户身份识别义务的 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 违反保密规定，泄露有关信息的 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
需要对客户保密，但对所属机构没有保密义务 既要对客户保密，也需要对所属机构履行保密义务 不需要对客户保密，但对所属机构有保密义务 对客户保密和所属机构均没有保密义务
协助查询是指邮储银行依照有权机关查询的要求，将账户信息告知的行为 储蓄机构及其工作人员对客户的账户情况负有保密责任 查询内容均设置级别权限管理，只允许查询，不得作任何更改 信息查询因业务需要，在相关业务主管理授权下查询各级机构交易情况的行为
保险公估从业人员要忠诚于所属公估机构的利益，严守秘密 保险公估从业人员承担对公估业务涉及的相关各方的保密义务 保险公估从业人员在对外保密的基础上，可向双方当事人提前透露公估结论 保险公估从业人员不得提前透露公估结论
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法向反洗钱情报机构提供
对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构必须绝对保密。 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构不得以任何形式对外提供。 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以向同业金融机构提供。 对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，金融机构可以依法对外提供。
客户买卖股票的原因和依据 客户股东账户中的库存证券种类 客户股东账户中的库存证券数量 客户资金账户中的资金余额
湘公网安备 43130202000226号