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对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理 对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取纬 负责统一编制金融业的统计数据、报表,并按照国家有关规定予以公布 对银行业自律组织的活动进行指导和监督
当地银行业协会 全体考评对象 银监会或其派出机构 新闻媒体
银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员 银行业金融机构的外部监事 接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员 银行业金融机构的独立董事
与考评对象设立机构挂钩 与考评对象高级管理人员任职资格核准挂钩 与考评对象开办新业务挂钩 与考评对象行政许可事项审批时限挂钩 与考评对象新进员工指标挂钩
高级管理层 董事会 薪酬委员会(或人力资源管理部门) 监事会
对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔 对银行业自律组织的活动进行指导和监督 审查银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格 对有违法经营、经营管理不善等情形的银行业金融机构予以撤销 制订有关银行业金融机构监管的法律
发展转型类指标和社会责任类指标 经营效益类指标和合规经营类指标 风险管理类指标和发展转型类指标 合规经营类指标和风险管理类指标
高级管理层 董事会 薪酬委员会(或人力资源管理部门) 监事会
案防工作考评结果将与市场准入、现场检查频度、高管人员履职评价及监管评级等监管行为挂钩 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行、董事会及控股股东、上级主管部门通报 银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
当地银行业协会 全体考评对象 银监会或其派出机构 新闻媒体
银行业金融机构年终绩效考评工作完成后,银行业金融机构和各级考评对象应当于10日内将考评结果在指定媒体上予以公告 银行业金融机构绩效考评实施情况纳入年度监管评价,并与监管激励措施挂钩 银行业金融机构应当于年初将股__会批准的年度经营计划和董事会制定的绩效考评制度报送银监会或其派出机构 银监会同银行业协会负责对银行业金融机构绩效考评工作进行监督管理
《中国银行业金融机构绩效考评监管指引》 《银行业绩效考评监管指引》 《金融机构绩效考评监管指引》 《银行业金融机构绩效考评监管指引》
银监会对银行业金融机构行使监管权力以银监法为依据 银监会依法、独立行使对银行业金融机构的监管权力 针对银行业金融机构的不同问题采取灵活的、递进的纠正措施和处罚措施 银监会行使监管权力由必要的监督和问责制约
市场、操作、国别 信用、战略、流动性 法律、信用、市场 战略、声誉、合规