你可能感兴趣的试题
违规责任人主观恶意 违规行为的事实、性质、社会不良影响 造成经济损失 违规责任人的从业年限
银行业或者其他金融机构工作人员违法发放贷款的，由银行业监督管理机构给予纪律处分，并可取消终身从业资格 银行业或者其他金融机构工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的，从重处罚 银行业或者其他金融机构工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金 银行业或者其他金融机构工作人员违反国家规定发放贷款，数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处两万元以上二十万元以下罚金
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 挪用单独管理的客户资产的 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的 建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
《民法通则》 银监会颁布的相关通知 《银行业监督管理法》 《商业银行法》
抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金20万元以上的案件，诈骗商业银行或其他涉案金额500万元以上的案件 其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额2‰的操作风险事件 高管人员严重违规 发生不可抗力导致严重损失，造成直接经济损失100万元以上的事故、自然灾害
违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失 未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失 泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果 未按规定保存相关证明文件的 挪用单独管理的客户资产
商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
银行需无条件赔偿为相关单位所造成的经济损失 需追究银行操作人员的相关经济责任 由银行操作人员和银行共同赔偿相关单位的经济损失 银行不承担相关责任
商业银行的长期客户 商业银行的董事、监事、管理人员 商业银行的信贷人员及其近亲属 商业银行的董事、监事、管理人员、信贷人员及其近亲属投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济机构
授信工作 授信工作人员 授信工作尽职 授信工作尽职调查
违规开展个人理财业务，造成银行或客户重大经济损失 未建立相关风险管理制度和管理体系，造成银行重大损失 泄漏客户个人资料和交易信息记录，造成严重后果 未按规定保存相关证明文件的 挪用单独管理的客户资产
湘公网安备 43130202000226号