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资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 具有不低于人民币5亿元的净资本 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚 经中国证监会核定为创新类证券公司
未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定保存有关材料 未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金法》 《公司法》 《证券公司客户资产管理业务试行办法》
证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额 证券公司办理资产管理业务，只能接受货币形式的资产 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 证券公司应当如实__其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
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