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董事会和高级管理层的有效监控 完善的市场风险管理政策和程序 完善的内部控制和独立的外部审计 市场风险研究
董事会和高级治理层的有效监控； 完善的市场风险治理政策和程序； 完善的市场风险识别、计量、监测和操纵程序； 完善的内部操纵和独立的外部审计； 适当的市场风险资本分配机制。
出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损； 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响； 交易业务中的违法行为； 其他重大意外情况。
缺口分析 久期分析 掉期分析 敏感性分析 外汇敞口分析
董事会和高级管理层的有效监控； 完善的市场风险管理政策和程序； 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序； 完善的内部控制和独立的外部审计； 适当的市场风险资本分配机制。
董事会和高级管理层的有效监控； 完善的市场风险管理政策和程序； 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序； 完善的内部控制和独立的外部审计； 适当的市场风险资本分配机制。
董事会和高级管理层 董事会 高级管理层 内部审计部门
国家审计部门 其他商业银行审计部门 银监会 社会中介机构
商业银行的内部审计部门应当定期（至少每年一次）对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确、可靠、充分和有效性进行独立的审查和评价。 内部审计应当既对业务经营部门，也对负责市场风险管理的部门进行。 审计部门对市场风险进行的内部审计报告应当直接提交给监事会。 市场风险管理部门应当跟踪检查改进措施的实施情况，并向董事会提交有关报告。
湘公网安备 43130202000226号