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采取回扣的方式销售理财产品 向客户出售保本型理财产品 将存款单独作为理财产品销售 销售人员代替客户签署文件 通过买卖理财产品调节监管指标，进行监督套利
将理财产品与其他产品进行分开销售 通过理财产品进行利益输送 挪用客户认购、申购、赎回资金 销售人员代替客户签署文件
《商业银行理财产品销售管理办法》的颁布实施在理财产品销售规范化方面得到了较大提高 《关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》要求商业银行做到每个产品单独管理、建账和核算 部分商业银行通过成立专门的资产管理部门来实现理财产品管理的规范化要求 受全球性金融危机影响，理财产品零/负收益和展期事件不断暴露，法律法规密集出台
向超过半年未进行风险承受能力评估的客户销售理财产品 采用网上银行方式对客户进行风险承受能力持续评估 在客户不愿意的情况下进行宣传销售 销售无市场分析预测的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则 商业银行销售理财产品，应当遵循公平、公开、公正原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售 商业银行销售理财产品，应当忠实于客户，以诚实、公正的态度、合法的方式执业 商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育 商业银行销售理财产品，应当遵循风险匹配原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品
《商业银行产品销售管理办法》 《商业银行理财产品管理办法》 《商业银行理财产品销售办法》 《商业银行理财产品销售管理办法》
有关理财产品介绍的电影、互联网资料 有关理财产品的短信、邮件 有关理财产品的研究机构发表的评论 有关理财产品的宣传单、手册 有关理财产品的报纸、海报、电子显示屏
有关理财产品的报纸、海报、电子显示屏 有关理财产品介绍的电影、互联网资料 有关理财产品的短信、邮件 有关理财产品的研究机构发表的评论 有关理财产品的宣传单、手册
销售市场预测的理财产品 将理财产品作为存款销售 销售不能独立测算的理财产品 将存款单独作为理财产品销售
通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利 将理财产品与其他产品进行捆绑销售 通过理财产品进行利益输送 挪用客户认购、申购、赎回资金 采取抽奖、回扣或者赠送实物等方式销售理财产品
客户信用度 客户风险承受能力评估 产品业绩 客户忠诚度
湘公网安备 43130202000226号