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符合规定条件的证券投资基金管理公司 符合规定条件的证券公司 符合规定条件的保险机构投资者 符合规定条件的信托投资公司
丁证券公司购入其包销售后剩余股票 乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅_上涨 甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 为吸引客户,承诺在新客户开户1年内赔偿客户证券买卖的所有损失 将自营业务账户借给客户使用 将客户的交易结算资金存放商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 将自营业务账户借给客户使用 要求客户将交易资会存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
接受客户全权委托,代为决定证券买卖 为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 将自营业务账户借给客户使用 要求客户将交易资金存人指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
甲证券公司挪用客户账户的资金 乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额 丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格 丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利
甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息。误导投资者 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
普通投资者 投资者保护机构 证券公司 相关证券交易所
某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所
注册资本最低限额为人民币5亿元 具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 有相应的会计、法律、计算机专业人员 高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员
董事、监事、高级管理人员具备任职资格 股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 有完善的风险管理与内部控制制度 主要股东净资产不低于人民币2亿元
向客户提供虚假文件 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 违背客户的委托为其买卖证券 假借客户的名义买卖证券
证券公司对代销或者包销的证券应当先行出售给认购人 证券的代销,包销期限最长不得超过90日 证券公司承销证券应当同发行人签订代销或者包销协议 证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券