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成本效益原则 相互制约原则 执行有效原则 全面性原则
基本管理制度 部门业务规章 内部控制大纲 内部风险控制制度
公司章程 部门业务规章 内部风险控制制度 内部控制大纲
反洗钱内控制度必须结合业务 反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易 反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
部门业务规章 业务操作手册 基本管理制度 内部控制大纲
内部控制要全面，要全员参与 应当以防范风险、审慎经营为出发点，内控优先 内控部门无权直接向董事会、监视会和高级管理层汇报 内部控制应当有高度权威性
基本管理制度 部门业务规章 业务操作手册 内部控制大纲
未能建成条、网结合的内控体系 制定的内部控制制度不具有务实性 缺乏持之以恒的投入 内部控制制度的务实性较强
基本管理制度 内部控制大纲 业务操作手册 部门业务规章
部门业务规章 业务操作手册 基本管理制度 内部控制大纲
稽核是内部控制的一部分 内控注重过程，稽核注重结果 稽核是最高层次的内控 稽核是内控最后一道防线
执行有效原则 相互制约原则 独立性原则 全面性原则
反洗钱内控制度建设的总体目标符合全面性，审慎性，有效性和独立性四大原则 对于新建保险业务关系客户的身份识别，其识别流程包括核对，登记，留存等环节 规定反洗钱牵头部门全面负责公司的各项反洗钱工作 制定专门的反洗钱保密规程
反洗钱内控制度必须结合业务 反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易 反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
开办一项业务 出台一项制度 建立一项流程 组织一次学习
内控制度 内控制度建设 内控环境 内控执行 内控控制措施
反洗钱内控制度必须结合业务 反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关 反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易 反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
执行有效原则 相互制约原则 独立性原则 成本效益原则
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