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销售的基金产品是否经过核准 销售主体是否具备相应资格 基金销售过程中是否遵循适用性原则 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
发生重大变更而不符合上市条件 基金合同期限届满 严重违法投资基金上市规则 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 向其管理的其他基金的投资者推介该基金 通过银行向部分高净值客户推介基金
发生重大变更而不符合上市条件 严重违反投资基金上市规则 基金合同期限届满 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人 基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
基金管理人可以视情况对不同投资人使用不同费率 基金管理人应在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目 基金管理人应在基金年度报告中披 露从基金财产中计提的管理费 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
销售的基金产品是否经过核准 销售主体是否具备相应资格 基金销售过程中是否遵循适用性原则 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规，是否充分揭示相关投资风险
统一印制服务协议 基金投资人享有自主选择增值服务的权利 增值服务费从申购（认购）资金中扣除 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构
基金托管人的服务 基金管理人的服务 客户在投资基金的过程中，基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动 基金监管人的服务
客户在投资基金的过程中,基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动 托管人在投资基金的过程中,基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动 管理人在投资基金的过程中,基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动 监管人在投资基金的过程中,基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动
持有价值500万元房产的无收入的大学在校学生 社会保障基金 持有市值350万元股票的某工厂流水线员工 净资产1800万元的单位投资者
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 基金从业人员向监管机构具备客户的违法行为之前，应先警告客户 基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
发生重大变更而不符合上市条件 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件 严重违反投资基金上市规则 基金合同期限届满
可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 向固定的对象进行募集 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
湘公网安备 43130202000226号