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证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起,保存期不得少于( )年。
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证券从业《单选题》真题及答案
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证券公司从事定向资产管理业务应当遵守法律行政法规和中国证券业协会的规定
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证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与客户托管机构签订书面定向资产管理合同
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证券公司从事定向资产管理业务应当具有证券资产管理业务资格遵守法律行政法规和中国证券业协会的规定
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
客户
托管机构
证券交易所
律师事务所
中国证监会及其派出机构依据法律行政法规等规定对证券公司 私募资产管理业务实施监督管理
证券公司开展定向资产管理业务应当依据法律行政法规试行办法等规定与签订书面定向资产管理合同
客户
资产托管机构
证券登记结算机构
证券交易所
证券公司客户资产管理业务中证券公司违反法律行政法规的规定被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可责
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司从事集合资产管理业务应当依据法律行政法规和中国证监会的规定与客户资产托管机构签订约定客户证券
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集合资产管理合同
推广代理协议
计划说明书
证券公司和资产托管机构应当按照有关法律和行政法规的规定保存资产管理业务的
会计账册
协议
交易记录
合同
资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律行政法规应当要求改正未能改正的应当拒绝执行并向中国证
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