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基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
介绍基金过往业绩 以低于成本的销售费用销售基金 预测基金的投资业绩 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 承诺利用基金资产进行利益输送
以排挤对手为目的，压低基金的收费水平 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以低于成本的销售费率销售基金 募集期间对认购费打折
中国证监会 中国证券投资基金业协会或基金公司 中国证券投资基金业协会或销售机构 基金公司或基金销售机构
违规向他人提供基金未公开的信息 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 挪用投资者的交易资金或基金份额
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／2 负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历 公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格 商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1／3
基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
中国证券投资基金业协会或基金公司 基金公司或销售机构 中国证监会 中国证券投资基金业协会或销售机构
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 承诺利用基金资产进行利益输送 以低于成本的销售费用销售基金 挪用基金销售结算资金
承诺利用基金资产进行利益输送 介绍基金过往业绩 预测基金的投资收益 以低于成本的销售费用销售基金 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
宣传推介基金 发售基金份额 办理基金份额申购和赎回 以上都是
保险公司可申请从事基金代理销售 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案 基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披 露等业务活动的机构 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
宣传推介基金 发售基金份额 办理基金份额申购和赎回 基金产品创新
诋毁其他基金,销售机构或销售人员 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购,申购,赎回等交易 承诺利用基金资产进行利益输送；以账外暗中给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
湘公网安备 43130202000226号