你可能感兴趣的试题
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、 调查和保密制度
依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 必须设立反洗钱专门机构 金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、调查和保密制度
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属内部控制制度的指定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价
建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训
反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节 反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门 从制度内容看，反洗钱内控制度包括核心管理制度 从制度内容看，反洗钱内控制度包括工作责任制，考核评估和内部审计制度
监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况 对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求 审查新设立金融机构的反洗钱内部控制制度方案 健全反洗钱内部控制制度
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当隶属于内部控制制度的制定和执行部门 反洗钱内部控制的检查、评价部门应有直接向董事会和高级管理层报告的渠道 反洗钱内部控制制度的组织推动情况可由内部审计机构负责检查评价 可请外部审计机构对本单位履行反洗钱义务的整体情况进行检查评价。
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱绩效考核制度 反洗钱内部评估制度 反洗钱监督检查、调查和保密制度
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
覆盖范围全面 覆盖人员全面 制度形式全面 制度内容全面
建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 按照规定建立客户身份识别制度 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。 金融机构的反洗钱内部控制制度所涵盖的内容，必须全面反映反洗钱法律法规、行政规章和各级中国人民银行反洗钱监管的要求。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设，集中体现了金融机构对反洗钱工作的认识和执行水准。 金融机构反洗钱内部控制制度的建设是人民银行评价该金融机构反洗钱工作的一项重要依据。
反洗钱内部控制制度；定期__客户信息制度 拒绝匿名存储制度；定期__客户信息制度 反洗钱内部控制制度；大额交易和可疑交易报告制度 拒绝匿名存储制度；大额交易和可疑交易报告制度
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 制定反洗钱内部操作规程和控制措施 对工作人员进行反洗钱培训 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
湘公网安备 43130202000226号