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证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
《证券投资基金法》 《证券期货投资者适当性管理办法》 《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 《证券公司监督管理条例》
I.II.III.IV I.II.IV III.IV I.II.III
证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告 证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等 因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告 证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等
证券公司与投资者双方约定的 中国投资者保护基金有限责任公司指定的 投资者指定的 证券公司指定的
投资者合规性教育 投资者业务规则教育 投资者风险教育 投资者相关法规教育
投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。 证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。投资者与证券公司发生证券业务纠纷，投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝 普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合相关规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝
III.IV I.II.III I.III II.IV
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、私募户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理 证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格
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