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按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。 及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。 填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。 对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。 对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
客户身份识别 报告大额交易和可疑交易 保存客户身份资料和交易信息 客户身份登记
对公客户黑名单 对公客户白金名单 对公客户白名单 对公客户黄金名单
各级党的机关、国家权力机关、 各级行政机关 司法机关、军事机关 人民政协机关 人民解放军、武警__
对公白名单客户 对私白名单客户 对公黑名单客户 对私黑名单客户
在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息交易资料以及可疑交易主体信息资料。 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景、和目的 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单。 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料。
客户身份识别及洗钱风险等级分类、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告制度 反洗钱考核、评估和内部审计制度 反洗钱培训宣传制度 配合反洗钱调查和保密制度
要求客户补充其他资料或文件 询问、访谈客户 实地查访 向公安、工商行政管理等部门核实 其他可依法采取的措施
建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 按照规定建立客户身份识别制度 按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
规范反洗钱客户“白名单”的申请审批程序 加强对客户的持续关注，及时对“白名单”进行维护 “白名单”客户系统自动建立，不必手工管理 每月末加强对“白名单”客户的关注
查询反洗钱风险分类等级为二类的客户，应为客户设臵公转私交易限额并关闭其付款业务的“批量支付”功能。 查询反洗钱风险分类等级为二类的客户，公转私限额按客户实际需要设臵，但不得超过300万元。 查询反洗钱风险分类等级为三类的客户，应为客户设臵公转私交易限额。 查询反洗钱风险分类等级为三类的客户，公转私限额按客户实际需要设臵，但不得超过500万元。
健全反洗钱内控制度 建立客户身份识别制度 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料 配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
在开展反洗钱工作中产生的大额和可疑交易交易信息资料以及交易主体信息资料 配合开展反洗钱调查工作任务、背景和目的 配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名称名单 被调查客户的账户信息和交易记录等文件和资料
湘公网安备 43130202000226号