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国网财务资产部 国网人资部 国网物资部 国网营销部
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信用保证保险业务 供应链金融业务 融资业务 多边交易
未经授权，故意超授信限额进行资金运作或与交易对手叙述作交易的 违反规定超前划拨资金的 未得到客户委托进行交易的 未按照客户委托进行交易的
协助客户惊醒虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的 受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的 采取向客户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假信息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的 在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度、期限、利率、还款方式、担保方式等贷款合同要素的
未按规定进行身份识别的 为客户出具虚假存款、财产证明材料的 办理空存空取、空缴空拨操作的 未经批准在非营业时间办理业务的
未取得客户授权，查询客户人行征信记录的 将客户人行征信查询结果用于非规定用途、倒卖客户征信信息的 催收人员因未按要求及时采取措施，丧失诉讼、执行时效的 将申请表交给他人或雇佣他人代为营销的
未取得客户授权，查询客户人行征信记录的 将客户人行征信查询结果用于非规定用途，倒卖客户征信信息的 催收人员因未按要求及时采取措施，丧失诉讼、执行时效的 将申请表交给他人或者雇佣他人代为营销的
在存贷类业务中，未按规定的程序和要求，即将质押物办理货权释放的；未及时提示借款人进行跌价补偿的；未按规定进行核库和巡库的 在应收类业务中，未按规定对应收账款及账户状态进行监控的；未按规定核实借款人与核心企业合作是否出现异常情况的 在预付类业务中，未按规定发货管理规定操作的；未及时对逾期业务进行催收的 未按规定对供应链金融业务的贸易背景真实性进行调整并造成重大损失的
给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分 情节严重的，撤销该代表机构 情节特别严重的，暂停该金融机构相关业务
未经授权，故意超过授信限额进行资金运作或交易对手叙作交 违反规定超前划拨资金的 未得到客户委托进行交易的 未按照客户委托进行交易的
《国家电网财〔2018〕595号国家电网有限公司关于深化产融协同、加快推进供应链金融业务的意见》 统筹协调 协同指导 整体推进 政策指导
《关于规范发展供应链金融支持供应链产业链稳定循环和优化升级的意见》 金融产品设计 尽职调查 审批流程 贷后管理
协助客户进行虚假性陈述，规避我行重要授信条件申请业务的 受理不具备借款主体资格的客户申请，或受理融资用途违反国家法律、法规或金融主管部门明确禁止性规定的业务申请的 采取向管户介绍虚假产品要素、发放包含明显虚假处息的宣传资料等欺诈手段诱使客户申请业务的 在未经贷款审批的情况下，以签署合同等形式向借款人承诺贷款，或承诺额度期限利率还款方式，提保方式等贷款合同要素的。
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