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银行业初级资格考试《附则》真题及答案
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企业集团申请设立企业集团财务公司母公司董事会应当书面承诺在财务公司出现支付困难的紧急情况时按照解决支
企业集团财务公司章程中
企业集团财务公司内控制度中
企业集团公司章程中
企业集团财务公司风险防范规程中
下列不属于银监会监管的非银行金融机构的是
企业集团财务公司
期货公司
货币经纪公司
金融资产管理公司
企业集团财务公司的服务对象仅限企业集团成员允许从集团外吸收存款
下列不属于非银行金融机构的是
企业集团财务公司
中国民生银行
金融资产管理公司
货币经纪公司
下列不属于银监会负责监管的非银行金融机构是
证券公司
汽车金融公司
企业集团财务公司
金融租赁公司
企业集团财务公司的服务对象仅限企业集团成员不允许从集团外吸收存款
下列不属于银监会监管的非银行金融机构的是
货币经纪公司
期货经纪公司
企业集团财务公司
金融资产管理公司
企业集团财务公司的服务对象仅限企业集团成员必要时可以从集团外吸收存款
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签订履行合同失职被骗罪的主体是一般主体为个人和单位
国外银行业在从业人员职业操守教育方面的做法有
某企业无法归还商业银行借款将其控制的股权作为担保这种行为属于
某企业发现其所在地区公众有大量闲钱因此自行开设了一个民间钱庄吸收公众的存款并付给一定利息这是违法行为
伪造货币罪侵犯的是国家的货币管理制度即本国货币的管理制度本罪侵犯的对象是在国内市场流通的人民币
为了做到法律协助执行与保护客户隐藏并重在实践工作中从业人员应该做到
不严格审查借款人的偿还能力保证人的偿还能力抵押物的权属以及实现抵押权质权的可行性优于其他借款人同类贷款的条件而向关系人发放担保贷款等均属于违反国家规定发放贷款
挪用资金罪和挪用公款罪的主要区别在于犯罪主体不同
背信运用受托财产罪中的犯罪主体包括
根据合同法恶意串通损害第三人或者国家利益的合同
对于银行业从业人员的行为银行业从业人员职业操守规定的监督者有
银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时
银行业从业人员职业操守是由制定的
关于反不正当竞争法的规定下列说法不正确的是
银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业机构工作的人员下列属于银行业从业人员的有
甲企业申请了乙银行的银行承兑汇票用此汇票向丙进行支付则
对金融工作人员购买假币的行为需提高法定刑
银行业从业人员将信息提供给银行内部其他部门这一行为违反了职业操守的原则
企业发行的既可获得收益分配又可以在剩余财产分配时具有分配优先权的证券是
金融机构工作人员和非金融机构工作人员购买假币的行为触犯了同一种罪
签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票骗取财物的构成票据诈骗罪
银行工作人员利用职务上的便利在外地出差时用公款为10余名亲属提供交通和住宿达4周之久不属于犯罪行为
下列关于骗取贷款票据承兑金融票证罪的说法正确的是
近年来金融案件时有发生商业贿赂屡禁不止这些现象的产生主要是由于
社会对银行业从业人员诚信的期望要高于其他行业
根据商业银行合规风险管理指引的规定商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融越企业文化建设全过程
以下行为中明显违反了勤勉尽职的要求的是
骗取货款票据承兑金融票证罪的犯罪主体是单位自然人不能构成该罪
下列不属于银行业从业人员应当遵守的制度的是
违反票据承兑付款保证罪的主观方面是故意行为人必须认识到由此造成的重大损失
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