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持有证券公司5％以上股权的股东 国务院金融监督管理机构 国务院证券监督管理机构 债权人
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中国证券业协会 中国证监会 国务院证券监督管理机构 国务院证券监督管理机构分支机构
限制业务活动 限制分配红利 限制转让财产 责令更换总经理
国家工商行政管理机构 沪深证券交易所 中国证券业协会 国务院证券监督管理机构
国家工商行政管理机构 沪深证券交易所 中国证券业协会 国务院证券监督管理机构
证券交易服务机构的设立由国务院证券监督管理机构规定 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 证券公司均为股份有限公司 证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准 证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
有关地方人民政府 国务院 国务院证券监督管理机构 证券公司
国务院保险监督管理机构 国务院证券监督管理机构 国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构 国务院
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告,月度报告和临时报告 证券公司有关人员应当在年度报告,月度报告上签字，保证报告的内容真实,准确,完整 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息,资料 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 证券公司及其境内分支机构不得经营国务院证券监督管理机构批准的业务
明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告 证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料 监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
证券公司治理混乱、管理失控，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司进行接管 接管期限届满，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过6个月 国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，被接管证券公司股东会或者股__会、董事会、事会以及经理、副经理停止履行职责 行政接管是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接收和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施
责令暂停部分业务，停止批准新业务 限制转让财产 责令更换董事 责令控制股东转让股权
湘公网安备 43130202000226号