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公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 债券募集说明书及其他信息__文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
对发行人进行辅导前 签订保荐协议前 决定推荐发行人证券发行上市后 决定推荐发行人证券发行上市前
保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向发行人出具保荐意见 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务牟取任何不正当利益 保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于__信息的知情人员 证券公司从事证券上市保荐业务，应按照规定向中国证监会申请保荐机构资格
保荐人出具的发行保荐书 证券服务机构出具的有关文件 发行人申请文件 公司财务报告
发行人股__会决议 募集说明书(申报稿) 募集说明书摘要 发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)
上市公司所在地工商管理机构 证券业协会 中国证监会 证券交易所
公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 债券募集说明书及其他信息披 露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件 发行人通过交易所系统发行证券的申请 发行公告、募集说明书全文及相关文件 发行人及其主承销商的确认函
保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市 发行人申请文件不存在重大遗漏 发行人申请文件表达意见的依据充分合理 申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 保证保荐书不存在虚假记载
充分了解发行经营情况及面临的风险和问题 有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 确信发行人申请文件和公开募集文件真实,准确,完整 了解并选择具备资质的中介服务机构
发行人股__会决议 募集说明书（申报稿） 募集说明书摘要 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先__有关申请文件 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，保荐人必须与发行人承担连带责任 证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行
Ⅰ.Ⅲ Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
中国证监会核准公开发行证券的文件 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请 发行公告、募集说明书全文及相关文件 上海证券交易所要求的其他文件
湘公网安备 43130202000226号