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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
保证基金最低投资收益 保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则 防范经营风险，确保经营业务的稳健运行 确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时
私募基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的，应建立相应的信息系统和会计系统，保证信息技术和会计核算等的顺利运行 私募基金管理人应当建立健全信息__控制，维护信息沟通渠道的畅通，保证向投资者、监管机构及中国基金业协会所__信息的真实性、准确性、完整性和及时性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯 私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，保存期限自私募基金清算终止之日起5年
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果 以最小的成本控制达到合理的内部控制效果 以最小的成本控制达到较好的内部控制目标
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《证券投资基金法》 《私募投资基金管理人内部控制指引》
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相互制约原则 全面性原则 适时性原则 成本效益原则
成本效益原则 执行有效原则 独立性原则 适时性原则
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人应当按照本指引的要求，结合自身的具体情况，建立健全内部控制机制 私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任 私募基金管理人最高权力机构对内部控制制度的有效执行承担责任 私募基金管理人的经营层对内部控制制度的有效执行承担责任
《私募投资基金监督管理暂行办法》 《证券投资基金法》 《合同法》 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
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湘公网安备 43130202000226号