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下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发 下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发 下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发 下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
各分行开办电话银行业务，必须得到总行批准； 各分行开办电话银行业务，必须到总行报备； 各分行的电话银行业务应由总行统一进行安全监控； 二级分行可以根据业务需要开展电话银行业务，但须报上级行备案。
当发现授信企业有重大风险征兆、危及授信资产安全时，相关业务单位应当在2个工作日内按规定向上级单位报告或报备。 二级分行相关业务部门及所辖支行发生授信风险征兆，授信余额（敞口部分）在人民币（或等值外汇）500万元（不含）以下的，可以报备省行。 二级分行相关业务部门及所辖支行发生授信风险征兆，授信余额（敞口部分）在人民币（或等值外汇）800万元（不含）以下的，可以报备省行。 省行公司业务部（或中小企业业务部）牵头针对上报的风险预警项目，启动风险预警协商反馈机制，形成管理意见反馈业务经办行。
下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发 下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发 下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发 下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
错账报告 请款报告 原始交易凭证 银行卡业务查询单
业务决定权限明确规定是体现管理体制的主要规定 业务处理决定权一般分3类：由上级决定、由下级决定但需向上级报告备案、由下级决定且不需向上级报告备案 各级领导者遇到影响生产经营活动的例外问题，须立即向上级报告请求处理 对于处理工作中某些需要协调的事项，企业应规定协调部门(或岗位)
向上级行买入外汇 向上级行卖出外汇 向客户买入外汇 外币利息税结汇
总行 一级分行（含） 二级分行（含） 分行营业部（含）
预留印鉴，现金收入付出凭证 预留印鉴、出入库凭证 柜台业务专用章、现金收入付出凭证 业务讫章，出入库凭证
湘公网安备 43130202000226号