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10万元以上200万元以下 20 万元以上300万元以下 50万元以上200万元以下 50 万元以上500万元以下
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户 金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息。致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款 金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
20－50万元 50－200万元 5－50万元 50－500万元
金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
未导致严重后果发生 该金融机构没有洗钱涉案记录或反洗钱严重违规记录 该金融机构反洗钱内控较为健全 该金融机构高级管理层和相关人员在反洗钱工作中能够勤勉尽责。
金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供 金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生，处五十万元以上伍佰万元以下罚款 金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款
未按照规定对职工进行反洗钱培训 违反保密规定，泄露有关信息 未按照规定建立反洗钱内部控制制度 未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
湘公网安备 43130202000226号