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关于从事证券业务的资产评估机构,下列说法正确的有( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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需要其从事证券服务的业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或 者证券服务业务两年以上的经验这类
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列有关证券业务的专业人员范围的说法正确的有Ⅰ.证券公司中从事自营经纪承销投资咨询受托投资管理等业务
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
设立从事证券业务的资产评估机构应由和联合颁发证券业务资产评估许可证同时向社会公告
中国资产评估协会
财政部
省级资产评估管理部门
中国证监会
中国注册会计师协会
目前的资产评估机构管理主要包括
资产评估项目管理
一般资产评估资格管理
特殊资产评估资格管理
从事证券业务资产评估资格管理
从事非证券业务资产评估资格管理
下列关于证券业务专业人员范围的说法错误的是
证券公司中从事自营、经纪、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
专业的证券投资咨询机构资信评估机构的业务人员必须具备
金融知识
证券专业知识
从事证券业务2年以上的经验
从事证券业务3年以上的经验
设立从事证券业务的资产评估机构应由颁发证券业务资格评估许可证同时向社会公告
财政部
中国资产评估协会
小国注册会计师协会
中国证监会
国务院
从事证券业务的资产评估机构必须是已取得市级以上国有资产管理部门授予正式资产评估资格的评估机构
下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为说法正确的是 Ⅰ可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ不得继续
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
对资产评估机构从事证券业务实行监督要管理的部门为财政部和中国证监会
下列关于证券公司合并解散停业分立的说法正确的是
证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估
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证券公司分立的,重大资产转让无需评估
证券公司解散的,应当经中国证券业协会批准
从事证券业务资产评估机构中的专职人员不得少于20人其中职龄人员非离退休人员不得少于10人
下列关于证券业务专业人员范围的说法错误的是
证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
财政部中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案
下列有关证券业务的专业人员范围的说法正确的有Ⅰ.证券公司中从事自营经 纪承销投资咨询受托投资管理等业
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的财政部中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等
财政部和中国证监会是对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为国有资产管理局和证监会
对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会
在证券公司基金管理公司基金托管机构基金销售机构证券投资咨询机构证券资信评估机构以及中国证监会规定的其
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