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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
建立防火墙制度 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证 证券公司应建立独立的实时监控系统
证券公司治理结构健全 证券公司内部控制有效 风险控制指标符合规定 被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
业务创新的内部控制 投资银行业务内部控制 会计系统内部控制 自营业务内部控制
《证券公司融资融券业务管理办法》 《证券公司融资融券业务内部控制指引》 《证券法》 《转融通业务业务监督管理试行办法》
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
经纪业务内部控制 研究、咨询业务内部控制 业务创新的内部控制 公支机构内部控制
经纪业务内部控制 融资融券业务内部控制 投资银行类业务内部控制 受托投资管理业务内部控制
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保证客户及证券公司资产的最低获利水平 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整 为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作 有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证 为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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