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网下配售比例只能保留小数点后3位,网上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承销商包销。()
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证券从业《上市公司发行新股并上市》真题及答案
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增发的发行方式有
网上定价发行与比例配售相结合
网上定价发行与网下配售相结合
网下网上同时定价发行
中国证监会认可的其他形式
股票增发方式有
上网定价发行与比例配售相结合
上网定价发行与网下配售相结合
网下网上同时定价发行
中国证监会认可的其他形式
网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售
网上
网下
网上和网下
网上或网下
在网上网下同时定价发行方式下对于网上发行部分只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
初步询价后定价发行的当网下有效申购总量大于网下配售数量时应当对进行同比例配售
网下有效申购总量
网下配售数量
全部有效申购
申购总量
初步询价后定价发行的当网下有效申购总量小于网下配售数量时应当对全部有效申购进行同比例配售
首次公开发行股票采用向参与网下配售的询价对象配售的发行方式时初步询价后定价发行的当网下有效申购总量小
初步询价后定价发行的当网下有效申购总量大于网下配售数量时应当对进行同比例配售
全部有效申购
网下配售数量
网下有效申购总量
申购总量
在网下网上同时定价发行方式下对于网上发行部分只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
网上配售比例只能保留小数点后3位网下配售比例不受限制由此形成的余股由主承销商包销
对于增发这种发行方式以下表述正确的有
网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售,同时网上对公众投资者定价发行
采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式,发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格
网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售
网上网下同时定价发行,对于网上发行部分,可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
初步询价后定价发行的当网下有效申购总量大于网下配售数量时应当对进行同比例配售
网下有效申购总量
网下配售数量
全部有效申购
申购总量
网下配售比例只能保留小数点后3位网上配售比例则不会受到限制由此形成的余股将由主承销商包销
首次公开发行股票达到一定规模的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制根据申购情况
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发行人应在其股票上市前将上市公告书文本置备于
在网下发行未获得足额认购的情况下发行人和保荐机构主承销商可以中止本次发行并及时公告和依法作出其他安排
发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部中国证监会的有关规定
创业板公司具有等特点投资者面临较大的市场风险
中国证监会其他政府机关对本次发行所作的任何决定或意见可以看做其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证
创业板招股说明书在业务与技术上应要求发行人增加__发行人业务的
发行人应__按投资项目所需金额的大小列表__预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批核准或备案情况
发行公告是承销商对公众投资人作出证券投资价值的事实通知
管理层讨论与分析只应包括发行人财务状况盈利能力及现金流量在报告期内情况及未来趋势等财务因素
发行人及其全体应保证上市公告书的真实性准确性完整性承诺其中不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏并承担个别和连带的法律责任
自2008年7月1日起对所有新受理首次公开发行申请中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的7个工作日内在网上公开招股说明书申报稿
信息__义务人应当真实准确完整及时地__信息不得有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
发行人应根据重要性原则__主营业务的具体情况包括董事监事高级管理人员和核心技术人员主要关联方或持有发行人3%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益若无无须说明
对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的发行人应当提前在招股说明书中__用途
在新股发行中发行人公开发行股票时刊登的招股说明书与预先__的招股说明书存在差异的可以以口头的形式报告审核部门并提醒投资者注意
提供盈利预测的发行人还应当补充__基于盈利预测的发行市盈率其中每股收益应当按发行当年经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算
若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的发行人可根据实际情况在不影响__内容完整性的前提下作适当修改但应在申报时作书面说明
在招股说明书中发行人应__控股股东实际控制人作出的避免同业竞争的承诺
发行人董事监事高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系如董事会认为不影响其生产经营状况可不予__
发行人应对招股说明书的真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任这一声明应由全体董事监事高级管理人员签名并由发行人加盖公章
管理层讨论与分析应选择使用逐年比较同行业对比分析等便于理解的形式进行分析
由财政金融税收土地使用环境保护等方面法律法规政策变化引致的不受发行人控制的风险可以不在招股说明书中__
上市公司董事会秘书空缺期间董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并报交易所备案同时尽快确定董事会秘书人选
发行人运行不足3年的应__设立前利润表编制的会计主体及确定方法存在剥离调整的还应__剥离调整的原则方法和具体剥离情况
担保采用保证方式的发行人应__担保物的种类数量价值等相关情况
在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司已在境外市场__的信息不需要在境内市场__
发行人应__董事监事高级管理人员及核心技术人员的简要情况对核心技术人员还应__其主要成果及获得的奖项
招股说明书结尾应列明备查文件并在指定网站上__
发行人应当遵循重要性原则按顺序仅__可能直接对发行人生产经营状况财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
发行定价是由网下机构投资者在确定的价格区间进行累计投标询价协商确定价格
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