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基金宣传推介的材料内容不合规,或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致 未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户 基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务 获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务
是指基金销售机构在开展基金销售业务中出现违反有关法律、行政法规以及监管部门规章及规范性文件、行业规范、业务规则和自律规则的行为,可能使销售机构受到法律制裁、监管部门处罚,遭受财产损失或声誉损失的风险 指基金托管人的合规风险 指基金销售机构聘用员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定,只是基金投资之火基金销售机构利益均遭受损失的可能 指在办理基金销售业务中,由于业务制度不健全或有章不循、违章操作、操作失误等人为因素而使基金销售业务出现差错,使投资者和销售机构遭受损失的可能性
销售员素质监管、销售技巧监管 销售行为监管、销售业务资格监管 销售业绩监管、销售目标监管 销售效率监管、销售区域监管
规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
销售业务资格监管 销售员素质监管 销售行为监管 销售业绩监管
销售业务资格监管 销售员素质监管 销售行为监管 销售业绩监管
销售业务资格监管 销售员素质监管 销售行为监管 销售业绩监管 销售效率监管
网络借贷业务 互联网保险业务 互联网基金销售 互联网信托业务 股权众筹融资
互联网基金销售业务 互联网消费金融业务 股权众筹融资业务 互联网保险业务
互联网基金销售业务 网络借贷业务 互联网信托业务 股权众筹融资业务 互联网保险
基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务 基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠 互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务 某得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务
股权众筹融资业务 互联网支付业务 互联网基金销售业务 互联网信托业务 互联网保险业务
销售业务资格监管 销售员素质监管 销售行为监管 销售业绩监管