你可能感兴趣的试题
发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息__文件，履行信息__义务 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 发行人和主承销商应当将发行过程中__的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息__文件，履行信息__义务 发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 发行人和主承销商应当将发行过程中__的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上
20 万元以上 50 万元以下 30 万元以上 60 万元以下 20 万元以上 40 万元以下 30 万元以上 50 万元以下
发行人 上市公司的监事 实际控制人 上市公司的董事
I.II.III I.II.IV II.III.IV I.III.IV
发行人应该__的信息包括定期报告、临时报告，定期报告包括年度报告和中期报告 发行人的董事会全体成员必须保证信息__内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任 发行人的报告在__前须向证券交易所进行登记，并向证券交易所提交相同内容的电子格式文件。证券交易所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查 发行人信息在正式__前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，在公告前不得泄露其内容
30万元以上50万元以下 30万元以上60万元以下 3万元以上30万元以下 3万元以上20万元以下
保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息__资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息__资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时__对其作出投资决策有重大影响的信息 发行人持续__的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告 发行人在约定持续信息__的内容时，应参照公开发行债券持续信息__的有关规定
对发行人处以 20 万元以上 50 万元以下的罚款 对发行人处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 对直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 对直接责任人员处以 30 万元以上 50 万元以下的罚款
在债券存续期内，发行人应向持有债券的合格投资者及时__对其作出投资决策有重大影Ⅱ向的信息 发行人持续__的信息至少应包括年度报告和重大事项报告 在债券存续期内，发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告 发行人在约定持续信息__的内容时，应参照公开发行债券持续信息__的有关规定
1000元以上10000元以下 2000元以上20000元以下 300000元以上600000元以下 100000元以上500000元以下
包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》 上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息__作出有关规定，二者的规定基本一致 深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息__作出有关规定 上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息__作出有关规定 增发新股过程中的信息__，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告
已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查 有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定 有充分理由确信发行人申请文件和信息__资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 有充分理由确信申请文件和信息__资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
信息__内容真实 发行人只需__定期报告 证券交易所根据各项法律法规对发行人__的信息进行审查，对其内容不承担责任 发行人的报告在__前须向中国证监会进行登记 发行人的报告在__前须向证券交易所进行登记
20 万元以上 50 万元以下 30 万元以上 60 万元以下 20 万元以上 40 万元以下 30 万元以上 50 万元以下
对发行人处以 20 万元以上 50万元以下的罚款 对发行人处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 对直接责任人员处以 3万元以上 30 万元以下的罚款 对直接责任人员处以 30 万元以上 50万元以下的罚款
20 万元以上 50万元以下 20万元以上60万元以下 30万元以上50万元以下 30万元以上60万元以下
湘公网安备 43130202000226号