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负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和 承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是( )。
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基金销售从业资格《2022年河北省基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试题库》真题及答案
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关于私募基金的风险评估及投资者选定下列说法正确的有Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
募集机构自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私
特定对象的确定
投资者适当性匹配
基金风险揭示
合格投资者确认
下列关于私募基金表述正确的有
私募基金应当向合格投资者募集
合格投资者是具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人
合格投资者的净资产不低于1000万元的单位
私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介,但可以向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
私募基金相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年
私募基金管理人自行销售私募基金的投资者需签署的文件不包括
投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
风险揭示书
投资者符合合格投资者条件的承诺函
投资说明书
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金应当 自行或者委托第三方机构对私募基金进行向风险识
收益预测
风险衡量
收益评价
风险评级
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引由基金业协会按照不同类别私募基金的制定
类型
规模
特点
区别
合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力且其投资于单只私募基金的金额不低于万元单只私募基金投
20
40
60
100
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引由按照不同类别私募基金的特点制定
中国证监会
证券交易所
基金管理人
基金业协会
私募基金投资冷静期满后的回访内容包括Ⅰ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下属于私募基金宣传推介规范的有①募集机构应当向特定对 象宣传推介私募基金未经特定对象程序不得向任何
①④
①②④
②③④
①②③④
关于私募投资基金的投资者评估下列表述正确的有Ⅰ.募集机构3年后再次向投资者推介私募基金时需重新进行投
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人自行销售私募基金的应当采取等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估由投资者书
问卷调查
随机抽查
抽样调查
PPS抽样
私募基金募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金应当设置的确认程序包括 Ⅰ.投资者如实填报真
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
私募基金管理人自行销售私募基金的投资者须签署的文件不包括
投资者符合合格投资者条件的承诺函
风险揭示书
投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
投资说明书
下列关于私募基金募集和转让的有关规定说法错 误的是
私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险揭示书
私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷的准确性负责
私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
在向投资者推介私募基金之前募集机构对投资者风险识别能力 和风险承担能力进行评估评估结果有效期最长不得
2
1
3
5
私募基金管理人自行销售私募基金的应当采取等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估由投资者书
问卷调查
随机抽查
抽样调查
PPS抽样
私募基金管理人保证已在签订基金合同前Ⅰ.揭示了相关风险Ⅱ.了解私募基金投资者的风险偏好Ⅲ.了解私募基
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募基金管理人有销售私募基金的应当采取等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价
客户走访
问卷调查
电话访问
网络调查
合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力且其投资于单只私募基金的金额不低于万元单只私募基金投
20
40
60
100
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