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干预企业正常的经营管理活动 客观、全面地对商业银行的风险管理能力和状况进行监督评价 监事会对股__会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作 对商业银行的决策过程、决策执行、经营活动进行监督 监事会应当加强与董事会及内部审计、风险管理等相关委员会和有关职能部门的工作联系
参与正常的经营管理活动 客观、全面地对商业银行的风险管理能力和状况进行监督评价 监事会对股__会负责，从事商业银行内部尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作 对商业银行的决策过程、决策执行、经营活动进行监督
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训 商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质
中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
负债是商业银行的资金来源 负债是商业银行开展经营活动的基础 商业银行的存款经营必须不断创新金融产 现金管理是存款经营的衍生服务 商业银行的负债主要来源于同业借款
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