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其总行 总行 人民银行 人民银行 银监会 银监会或其派出机构 银监会 其总行
电子银行突发事件发生时，事发行应立即开展处置工作，有效控制事态发展 电子银行突发事件发生时，事发行应立即向总行报告 电子银行突发事件发生后，一级分行应按照规定向当地金融监管机构报告 由总行发现的电子银行突发事件，应由总行全权处置
商业银行应当及时向银监会报告出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损 商业银行应当及时向银监会报告国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响 商业银行应当及时向银监会报告交易业务中的违法行为 商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并须报银监会批准
应急处置预案 重大事项报告制度 合规风险管理计划 合规问责制度
国家外汇管理局及其分支局 中国人民银行 银监会 工商局
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告 首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告 首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
银监会或其派出机构 银监会 银监会派出机构 人民银行
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
重大事故报告制度 重大事项报告制度 重大案件报告制度 重大事件报告制度
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内.应向银监会报告离任原因等有关情况
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批 商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告 商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告 商业银行任命合规负责人，应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内．应向银监会报告离任原因等有关情况
外国银行一级分行 外国银行分行 外国银行二级分行 外国银行支行
重大事项报告制度 案件风险信息报告制度 合规风险信息报告制度 案件防控统计制度
突发事件 重大事项报告制度 突发事件处置预案 内控制度
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