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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,在核查包括《法律意见书》所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中,中国基金业协会可以采取( )等方式对私募基金管理...
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基金销售从业资格《中国证券投资基金业协会自律规则》真题及答案
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私募基金管理人被列入失联异常名单三个月之内未主动与协会联系的基金业协会将按照等法规及自律规则的相关规
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行和中国证券投资基金业协会的规定以下不属于高级管理人员的是
副总经理
合规风控负责人
财务负责人
总经理
私募投资基金合同指引2号公司章程必备条款指引的制定依据有Ⅰ.证券投资基金法Ⅱ.私募投资基金监督管理暂
Ⅰ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行的相关规定在核查包括法律意见书所列事项在内的私募基金管理
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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根据证券投资基金法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行的规定私募基金管理机构应当履行手续否则不
备案
注册
检查
登记
在我国股权投资基金行业的自律规则不包括
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
《私募投资基金募集行为管理办法》
《证券投资基金法》
《私募投资基金管理人内部控制指引》
中国基金业协会重申此前已出具的私募基金登记备案电子证明纸质证书和相关公示信息仅表明根据证券投资基金法
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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制定私募投资基金信息__管理办法的根据是Ⅰ.证券投资基金法Ⅱ.私募投资基金监督管理暂行办法Ⅲ.私募投
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中国基金业协会重申此前已出具的私募基金登记备案电子证明纸质证书和相关公示信息仅表明根据证券投资基金法
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制定了私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行 明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要
基金业协会
中国证监会
证券交易所
中国证券监督管理委员会
按照私募投资基金监督管理暂行办法和私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行的规定私募基金管理人应当通
官方网站
电子邮件
私募基金登记备案系统
私募基金管理系统
根据及其他相关规定制定私募投资基金合同指引3号合伙协议必备条款指引Ⅰ.证券法证券投资基金法Ⅱ.证券投
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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根据私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行相关规定私募基金管理人变
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据私募投资基金监督管理暂行办法以及私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行相关规定私募基金管理人变
5
10
20
15
关于私募基金管理人的登记以下描述错误的是
私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
私募投资基金管理人内部控制指引的制定依据不正确的是
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《证券投资基金法》
《合同法》
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页用加粗字体进行声明与承诺的内容包括但不限于Ⅰ.私募基金
Ⅰ、Ⅱ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行所称基金是
以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金
契约性基金
公募基金
私募基金
下列说法正确的是Ⅰ.基金业协会为私募基金管理人办理登记备案不 构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和中央编办相关通知要求中国证券投资基金业协会自2014
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根据我国公司法下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中错误的是
根据我国公司法下列说法正确的是Ⅰ.公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任Ⅱ.对于新设合并合并各方的债权应当由新设的公司承继Ⅲ.对于吸收合并合并各方的债务应当由新设的公司承继Ⅳ.对于新设合并合并各方的债务应当由新设的公司承继
根据我国公司法下列关于法定公积金提取说法正确的是Ⅰ.公司从税后利润提取利润的5%列入公司法定公积金Ⅱ.公司分配当年税后利润时应当提取利润的10%列入公司法定公积金Ⅲ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的40%以上的可以不再提取Ⅳ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的可以不再提取
根据我国公司法股票采用纸面形式应当载明的事项有Ⅰ.公司名称股票的编号Ⅱ.公司成立日期Ⅲ.股票种类票面金额及代表的股份数Ⅳ.法定代表人的签名和公司的盖章
根据我国公司法公司应当向聘用的会计师事务所提供Ⅰ.会计凭证Ⅱ.会计账簿Ⅲ.财务会计报告Ⅳ.会计资料
股份有限公司的权力机构是
根据我国公司法下列选项不属于董事会秘书职责的是
根据我国公司法下列属于股份有限公司高级管理人员禁止性行为的是Ⅰ.经董事会同意以公司财产为他人提供担保Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.经公司总经理同意将公司资金借贷给他人Ⅳ.经公司总经理同意以公司财产为他人提供担保
股份有限公司董事会每年度至少召开次会议
根据我国公司法股份有限公司发行新股股__会应作出的决议是Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期Ⅳ.向原有股东发行新股的价格
下列说法正确的是Ⅰ.虽不是公司的股东但通过投资关系能够实际支配公司行为的人属于实际控制人Ⅱ.虽不是公司的股东但通过协议能够实际支配公司行为的人属于实际控制人Ⅲ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东属于控制股东Ⅳ.持有的股份所享有的表决权已足以对股__会决议产生重大影响的股东属于控制股东
根据我国公司法下列属于股份有限公司收购本公司股份的情形是Ⅰ.减少公司注册资本的Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并的Ⅲ.将股份奖励给本公司职工的Ⅳ.股东因对股__会作出的公司合并分立决议持异议要求公司收购其股份的
根据我国公司法下列选项属于股份有限公司创立大会行使职权的事项是Ⅰ.审议发起人关于公司筹办情况的报告Ⅱ.通过公司章程Ⅲ.选举董事会成员Ⅳ.对公司的设立费用进行审核
根据我国公司法下列说法正确的是Ⅰ.公司合并或者分立应当依法向公司登记机关办理变更登记Ⅱ.公司解散的应当依法办理公司注销登记Ⅲ.公司增加注册资本应当依法向公司登记机关办理变更登记Ⅳ.公司减少注册资本应当依法向公司登记机关办理变更登记
甲为一股份有限公司的发起人若甲将其持有的本公司股份转让正确的做法是
根据我国公司法下列说法正确的是Ⅰ.对于吸收合并合并各方的债权应当由合并后存续的公司承继Ⅱ.对于新设合并合并各方的债权应当由新设的公司承继Ⅲ.对于吸收合并合并各方的债务应当由新设的公司承继Ⅳ.对于新设合并合并各方的债务应当由新设的公司承继
国有独资公司国有企业以及公益性的事业单位社会团体不得成为普通合伙人
根据我国公司法下列选项适用股份有限公司情形的是Ⅰ.股__会会议由董事会召集董事长主持Ⅱ.董事会不能履行或者不履行召集股__会会议职责的监事会应当及时召集和主持Ⅲ.召开股__会会议应当召开20日前通知各股东Ⅳ.临时股__会应当于会议召开15日前通知各股东
根据公司法下列选项属于股份有限公司章程必须载明的事项的是Ⅰ.公司名称和住所Ⅱ.公司经营范围Ⅲ.公司股份总数每股金额和注册资本Ⅳ.公司的通知和公告办法
根据我国公司法股份有限公司股__会选举可以采取累积投票制Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.总经理Ⅳ.会计主管
某公司决定法定公积金转为资本时所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的
下列不属于公司控股股东的情形是
根据我国公司法公司的发起人股东虚假出资未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的处以虚假出资金额的罚款
根据我国公司法下列说法错误的是
根据我国公司法下列选项属于股份有限公司申请设立登记的文件是Ⅰ.创立大会的会议记录Ⅱ.公司章程Ⅲ.验资证明.Ⅳ.发起方式设立股份有限公司的还需国务院证券监督管理机构的核准文件
股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司
公司法规定公司成立后无正当理由超过个月未开业的或者开业后自行停业连续个月以上的可以由公司登记机关吊销营业执照
根据我国公司法上市公司在一年内购买出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的应当由作出决议并经出席会议的股东所持表决权的以上通过
根据我国公司法公司合并的应当自作出合并决议之日起日内通知债权人并与30日内在报纸上公告
根据我国公司法下列选项属于股份有限公司招股说明书必须载明的事项的是Ⅰ.发起人认购的股份数Ⅱ.每股的票面金额和发行价格Ⅲ.认股人的权利义务Ⅳ.募集资金的用途
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