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申请书 内部控制和风险管理制度文本 净资本计算表 证券公司章程
担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的__信息是否泄露 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
担当主承销商时，作为知情人对发行人公告前的__信息是否泄露 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以限制风险和加强对人员的管理
证券公司应当向中国证监会报送申请材料 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件 风险处置预案 主承销商的内核报告
担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的__信息是否泄露 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
所有证券公司 具有承销资格的所有证券公司 综合类证券公司和比照综合类证券公司 具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
中国证监会发行部 中国证券业协会 中国证监会机构部 证券交易所
国务院；境内 中国证监会；境内 国务院；境外 中国证监会；境外
中国证监会发行部 中国证券业协会 C中国证监会机构部 证券交易所
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
经中国证监会核定为综合类证券公司 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 中国证监会规定的其他条件
证券公司应当向中国证监会报送申请材料 申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件 风险处置预案 主承销商的内核报告
湘公网安备 43130202000226号