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QFII是在一定规定和限制下,(),通过严格监管的专门账户投资(),其资本利 得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇入一定额度的外汇资金,并转换为 当地货币②汇出一定额度的本币资金,...
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证券从业资格《练习题七》真题及答案
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qfii制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管 的专门账户投资当地
证券市场
基金市场
信托市场
房地产市场
QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地
证券市场
基金市场
信托市场
房地产市场
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币通
证券市场
基金市场
信托市场
房地产市场
QFII制度允许合格境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地
证券市场
基金市场
信托市场
房地产市场
在合规监管方式下监管部门主要做两项工作一是制定规定二是检查规定的执行情况
我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金转换为我国货币通过境内专门机构严格
QFII
QDII
RQFII
REITs
每一批啤酒在包装前都要通过严格的和合格后才能灌装
下列关于QFII的说法错误的是
QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
允许符合条件的境外机构投资者汇人一定额度的外汇资金
QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
QFII制度旨在实现在利用外资的同时,又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
国际证券委员会组织的宗旨是
通过合作确保在国内和国际层次上实现更好的监管,以维持公平和有效的市场
就各自的经验交换信息,以促进国内市场的发展
建立国际证券交易的标准和实现有效监管
提供相互援助
通过严格采用和执行相关标准确保市场的一体化
在坚持审慎的风险监管同时通过严格的行为监管建立和维护消费者对银行业的信心和信任以实现银行业整体
安全
稳定
高速发展
持续发展
主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核通过严格的市场准入从源头上控制整个行业运作风险提高行
市场禁入监管
市场准入监管
日常持续监管
现场监管
在质量检验阶段是通过严格检验来控制和保证转入下道工序和出厂的产品质量
日常持续监管主要指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核通过严格的市场准入从源头上控制基金销售运作风
QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币通
证券市场
基金市场
信托市场
房地产市场
实行混业经营集中监管的国家对银行机构业务经营的范围
实行严格的限制
实行一定程度的限制
基本没有限制
完全没有限制
中国证监会通过严格的日常持续监管从源头上控制基金行业的运作风险提高行业服务水平
QFII合格的境外投资者制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金并
证券市场
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信托市场
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QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地
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下列关于QFII的说法错误的是
QFII是我国在资本项目完全开放背景下选择的一种资本市场开放制度
允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金
QFII在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外
QFII制度旨在实现在利用外资的同时,又通过外汇管制和宏观调控的手段避免外资对国内证券市场冲击的目标
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表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是
在计算沪深300指数时釆用分级靠档的方法已知自由流通比例为大于40小于等于 50时的加权比例为50%自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%股票A的总股本为 8000股非自由流通股本为4500股则计算出的加权股本应为股
下列选项中不属于基金运作信息__文件的是
是指通过一定的避险投资策略进行运作同时引入相关保障机制以便在避险策 略周期到期时力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金
证券交易所的组织形式大致可以分为Ⅰ.股份制Ⅱ.公司制 Ⅲ.合伙制Ⅳ.会员制
关于个人投资者投资基金的税收问题以下说法正确的有Ⅰ.个人投资者买卖 基金份额免征增值税Ⅱ.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税Ⅲ.个人投资者申购和赎回基金 份额取得的差价收入暂不征收个人所得税Ⅳ.个人投资者从基金分配中获得的收入暂不征收个 人所得税
外汇市场发展与汇率市场化改革资本开放进程人民币国际化齐头并进相辅相成 以下关于外汇市场表述正确的是①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场②银行间外汇 市场交易方式分为竞价和询价两种其中竞价交易占主导地位③我国银行间外汇市场完整形成了具 备价格发现风险管理和配置资源功能的场所④我国的外汇市场交易工具包括即期远期和掉期等 类型
募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金①公开出版资料②户外广告③海 报④电视电影等
因为债券筹资的数额巨大所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节评级 的主要内容包括①企业素质②经营能力③获利能力④偿债能力
2016年3月5日某年息8%每年付息1次面值为100元的国债上次付息日为2015年 12月31日如市场净价报价为103.45元按实际天数计算实际支付价格为元
下列不属于金融衍生工具特征的是
香港的金融监管机构包括①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察 委员会④保险业监理处
属于公司债券的有Ⅰ.可交换债券Ⅱ.可转换公司债券Ⅲ.保证公司债 券Ⅳ.附认股权证的公司债券
证券交易所实行原则并对证券交易进行严格管理①公平②公开③有序④公正 ⑤透明
货币市场的主要功能是
下列说法正确的是
中证100指数以作为样本空间
为有效进行宏观调控当市场过热时中央银行应该采取公开市场操作①买入有 价证券②卖出有价证券③增加货币供应量④减少货币供应量
通过证券交易所进行的融资属于
影响货币政策作用发挥的因素不包括
下列行为中可能引发操作风险的有①不完善或失败的内部流程②人为过失 ③系统故障④外部因素导致损失
根据我国证券交易所管理办法的规定是证券交易所的最高 权力机构
影响债券现金流的因素有①债券的面值和票面利率②计付息间隔③债券的嵌入 式期权条款④债券的税收待遇⑤债券的币种
风险识别的内容包括Ⅰ.感知风险Ⅱ.风险估测Ⅲ.风险评价Ⅳ.分析风险
国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有Ⅰ.经3家以上 含3家评级公司评级Ⅱ.人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ.财务稳健资信良好Ⅳ.已为我 国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上
投资银行定期存款协议存款国债金融债企业公司债短期融资券中期 票据万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债含分离交易可转换债债券基金投资连 结保险产品股票投资比例不高于30%的比例不得高于投资组合企业年金基金财产净值的
科创板上市公司可能退市的情形主要包括①重大违法强制退市②交易类强制退市 ③财务类强制退市④规范类强制退市
托管人在复核审查基金资产净值基金份额申购和赎回价格之前应认真审阅基金 管理人釆用的估值原则和程序当对估值原则或程序有异议时托管人有义务要求做出合理解 释通过积极商讨达成一致意见
2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱下列关于四大支柱 的说法正确的有①强大的监管制度②有效的监督③风险处置和解决系统重要性机构稳定的政 策框架④半透明的国际评估和同行审议
债券种类很多依据不同的标准会有不同的分类其中按分类可以将债券分 为政府债券金融债券和公司债券
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