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下阶段案件防控工作安排 对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况 案件的司法结论判定 银行业金融机构整改方案
案发时主动反映、举报相关线索的 自查发现、主动揭露案件的 受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的 因不可抗力造成违法违规的
涉案条线部门负责人 机构分管负责人 机构主要负责人 其他案件责任人员
直接负责的董事 直接负责的高级治理人员 一般员工 其他直接责任人员
在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚 在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分 在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任 在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任
责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。 银行业金融机构的行为不构成犯罪的， 对直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员给予警告， 处五万元以上五十万元以下罚款。 取消直接负责的董事、高级治理人员肯定期限直至终身的任职资格 禁止直接负责的董事、高级治理人员和其他直接责任人员肯定期限直至终身从事银行业工作。
对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； 银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； 取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。
涉案条线部门负责人 机构分管负责人 机构主要负责人 其他案件责任人员
责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
直接负责的董事 直接负责的高级管理人员 一般员工 其他直接责任人员
责令银行业金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员限期改正 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处5万元以上50万元以下罚款 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分； 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款； 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
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