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证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。 对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。 对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。 对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 资金来源 经济状况或者经营状况 资金用途
发送短信“00000”到相应集团短信端口，加入该端口的黑名单、退出白名单。 拨打10086（对于开通集团客户服务热线的省市，也可以拨打集团客户服务热线）申请加入或退出某集团短信端口的黑名单。
财务负责人 法定代表人/单位负责人 客户名称 控股股东或实际控制人
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况
制定涉恐黑名单内部控制风险管理制度 将涉恐黑名单嵌入业务系统、在办理业务时匹配对名单 发现符合名单信息的客户及时报告可疑交易 采取暂时交易等适当的后续处理措施
制定涉恐黑名单内部控制风险管理制度 将涉恐黑名单嵌入业务系统，在办理业务时匹配对比名单 发现符合名单信息的客户及时报告可疑交易 采取暂停交易等适当的后续处理措施
了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 资金来源 资金用途 经济状况或者经营状况
湘公网安备 43130202000226号